聊聊买私募可以“打白条”？这家基金销售机构，居然是周 ...

xubin · 发表于 2024-7-13 09:11:43

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　　券业行家，事实说话。

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　　被互联网大厂盯上的行家，近年来经常收到“金融创新”的推送，竞相提供“先买再付”的贴心服务。

　　然而，近期一家基金销售机构，却因为允许客户“打白条”购买私募而被监管处罚。行家意外发现，其股东方居然可以追溯到360的周鸿祎。

　　销售私募“打白条”

　　资讯稀少的河南证监局，日前连发两份监管函，点名独立基金销售机构和耕传承基金销售有限公司（简称：和耕传承），并对直接责任人进行约谈。

　　监管函披露，和耕传承存在三项违规，其中两项涉及私募基金销售。

　　一是向投资者提供“先支付后认证”服务，客户在进行合格投资者认证之前，可以先支付申购资金，完成认证后自动进行私募资管产品申购。

　　二是向未履行特定对象确认程序的投资者提供私募资管产品历史业绩、净值数据、申赎安排、产品公告和合同协议等内容的查询权限。

　　三是销售公募基金时，对投资者风险揭示不到位，风险测评问卷要素不完整等。

　　联系起来看，这家机构对私募投资者颇为友好。不经过认证就能“白看”，看了感兴趣还能“打白条”——认证资格先“赊着”，提前预付，第一时间买买买。

　　至于公募基金投资者，也少了些涉及“风险提示”的繁琐。

　　听起来很不错，然而，却是大错特错。

　　董事长被监管约谈

　　河南证监局一针见血：上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第二十五条第一款、第二款，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第一款等规定。

　　为此，河南证监局要求和耕传承立即停止上述违规行为，限期四天予以改正，并向河南证监局提交书面整改报告。

　　同样受罚的还有和耕传承的董事长温丽燕。

　　作为直接负责的主管人员，对和耕传承的违规行为负有管理责任，河南证监局对其采取监管谈话的监管措施。

　　当年“红衣教主”旗下

　　成立于2015年，和耕传承是在中基协备案的114家独立基金销售机构之一。

　　而其官方介绍的“头衔”更多，诸如全国首家“财富云”方案获批公募基金销售金融牌照企业，中原唯一一家独立基金销售牌照企业，全国首家互联网私人银行家平台企业，河南互联网金融企业持金融牌照法人机构之一……

　　心生疑惑的行家，自然而然的查了查这家的“出身”。却意外的发现了360公司的创始人，江湖人称“红衣教主”的周鸿祎！

　　股权穿透信息显示，和耕传承共有两家股东，和耕信息科技有限公司（简称：和耕信息）持股90%，自然人李淑慧持股10%。和耕信息是上海奇步天下信息技术有限公司（简称：奇步天下）的全资子公司。

　　说起奇步天下，其官方信息是360集团的金融合作伙伴。在2019年2月之前，由周鸿祎兼任董事长。

　　奇步天下的股东方中，有多家“奇字辈”公司与周鸿祎有关。其控股股东天津奇信富控科技有限公司（简称：奇信富控）直接持股65.7382%，通过其全资子公司重庆奇富控企业管理有限公司（简称：奇富控）间接持股7.263%。

　　周鸿祎是奇信富控的执行董事和最终控股股东：直接持股7.1343%，通过由其担任执行董事和第一大股东的天津奇信志成科技有限公司（奇信志成），持股84.9476%。

　　作为国内互联网行业最早的风云人物之一，红衣教主旗下的基金销售机构，是否也是互联网领域金融创新的产物呢？

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