知晓：年内第10人！90后券商从业人员两年炒股累计交易47 ...

xubin · 发表于 2022-10-26 20:17:43

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　　年内第10人！90后券商从业人员两年炒股累计交易470多万，最终被罚没3万余元

　　每经记者陈晨每经编辑肖芮冬

　　今日，浙江证监局披露了一则券商从业人员炒股被罚的消息，而这也是今年来第10名从业人员因炒股被行政处罚。

　　据悉，1993年出生的常某洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部。从业期间，她通过操作施某静证券账户，两年时间累计买卖金额470多万元，账户盈利约1.35万元，按照比例分成，常某洁获利约1.23万元。证券从业人员炒股，显然违反了《证券法》的相关规定，因此常某洁1.23万元获利被没收，还被罚款两万元。

　　国盛证券员工炒股被罚

　　根据浙江证监局披露的行政处罚决定书，1993年3月出生的常某洁，从2018年1月9日至今，任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）。

　　2020年7月16日，施某静在常某洁所在的证券营业部开立了证券账户。2020年7月16日~2022年6月13日期间，常某洁通过3个手机号码绑定的设备操作施某静证券账户，累计委托下单684笔，累计买卖金额470.51万元，账户盈利约1.35万元。常某洁与施某静按照10：1的比例出资，并进行分成，其中归属常某洁的违法所得约为1.23万元。

　　浙江证监局表示，常某洁的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的相关规定：证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。于是，浙江证监局决定，没收常某洁违法所得1.23万元，并处以两万元罚款。

　　值得一提的是，就在今年6月末，厦门证监局也披露了一则国盛证券从业人员炒股的处罚。作为国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理的柳某信，不仅存在私下接受客户委托买卖证券情况，也存在借他人名义持有、买卖股票情况。更重要的是，柳某信炒股交易整体还亏损。最终，厦门证监局对柳某信罚款没收共计约4.4万元。

　　今年从业人员炒股被罚数量已至10人

　　每经记者梳理发现，今年以来，已有10名券商从业人员因炒股受到行政处罚，而下半年以来就多达5例，除了前述国盛证券常某洁外，还有如下：

　　今年9月，证监会披露称，孔某熠时任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理、方正证券资产管理分公司证券投资部投资经理兼权益研究负责人等，期间实际控制并使用其姨夫刘某宁证券账户交易股票，累计买卖成交金额4557.43万元，累计亏损1.33万元。最终，孔某熠被处以20万元罚款。

　　今年8月，青岛证监局披露，陈某娟作为国金证券员工，控制使用其母亲的证券账户进行证券交易，期间合计成交金额2315.97万元，合计盈利金额20.94万元（已扣除佣金税费）。最终，陈某娟被没收违法所得20.94万元，并处罚款20万元。

　　今年7月，宁波证监局披露，金某荣作为长江证券承销保荐公司员工，借用朋友名义买卖股票，扣除交易税费，金某荣获利约105万元。当然，金某荣约105万元的违法所得被没收，同时还被处以100万元罚款。

　　今年7月，陕西证监局披露称，周某虎作为中邮证券人力资源部总经理，任职期间直接使用自己的证券账户炒股，扣减相关税费后共盈利3080.35元。最终，周某虎被没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

　　封面图片来源：摄图网_500646888

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　　责任编辑：石秀珍 SF183