了解：券商高管炒股10年赚30万，丢了工作还被罚120万

liukai · 发表于 2022-10-27 11:52:48

　　法治新闻来源：央视网 2018年12月03日 12:13[面准确的投资信息。正规股票知识门户的相关资讯可以到我们网站了解一下，从专业角度出发为您解答相关问题，给您优质的服务！

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　　原标题：

　　央视网消息：证监会披露，东吴证券原纪委副书记、监察室主任杭五一在近10年时间中，与他人合资炒股并负责下达账户交易指令，获利近30万元，最终被证监会没收违法所得，并处以88.73万元罚款。

　　违规合资炒股近10年，获利近30万元

　　杭五一自2002年至证监会调查时任职于东吴证券，2004年3月18日取得证券从业资格，2012年2月至证监会调查时任东吴证券纪委副书记、监察室主任。

　　2007年3月21日，何某英于东吴证券苏州狮山路营业部开立证券账户，下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户，证券账户对应的三方存管同名银行账户为建设银行。

　　2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元，合计150万元，放入何某英证券账户。上述5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月，上述5人通过4次分红分别获得收益24万元，合计120万元。

　　何某英证券账户自开户日至2016年10月14日，杭五一负责账户交易指令下达，并主要委托东吴证券苏州滨河路营业部（以下简称滨河路营业部）总经理辛某文具体操作下单交易。

　　据查明，何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次，其中网上委托有2500余次，网上委托中的1440余次使用了滨河路营业部的IP地址，此外该账户还有203次使用热键委托方式。

　　何某英证券账户自开立至2016年10月14日累计买入成交金额13,905,248.04元。经计算，该账户累计卖出成交金额15,362,648.36元，合计已获利金额1,478,793.11元，归属于杭五一的获利金额为295,758.62元（注：约29.5万元）。

　　丢了工作，还要“没一罚三”

　　证监会表示，以上事实，有相关劳动合同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户资料、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　杭五一利用何某英账户持有并买卖股票的行为违反了《证券法》。而一个有着15年从业经历的证券“老兵”，而且还是券商原纪委副书记，不仅丢了工作，“没一罚三”更是近120万元，又着实给证券行业从业人员敲了一次警钟。（央视记者杨理天）